【名词&注释】
商业银行(commercial bank)、文化建设(cultural construction)、法律服务、农业银行(agricultural bank)、风险管理工具(risk management tool)、业务部门(business department)、法律制裁、决策机构(decision making body)、风险管理部门、法律工作
[多选题]商业银行合规管理的流程一般包括:()。
A. 合规风险应对
B. 客户风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控以及合规风险报告
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学习资料:
[单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控
[单选题]在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,是()。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控
[单选题]商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。
A. 合规管理
B. 客户管理
C. 风险管理
D. 公司治理
[单选题]农业银行重大合规事项的决策机构(decision making body)是()。
A. 经营决策机构(decision making body)
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
[单选题]完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构(decision making body)、高级管理层、监事会、合规负责人和()等构成。
A. 合规管理部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 合规管理部门、合规管理岗位
[单选题]法律工作逐步由具体事务处理向()转变。
A. 全面法律管理
B. 协助各业务部门管理
C. 主动法律服务
D. 法律服务信息化
[多选题]商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。
A. 业务部门实施有效自我合规控制
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C. 内部审计事后控制
D. 合规文化建设
[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的手段是()。
A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具
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