【名词&注释】
交易市场(exchange market)、业务收入(business income)、股权再融资(seasoned equity offerings)、双重身份(double identity)、投资银行(investment bank)、《反托拉斯法》、公开市场(open market)、主承销商(managing underwriter)、利息收入(interest income)、销售代理人(selling agent)
[单选题]()是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。
A. 新设合并
B. 吸收合并
C. 控股与被控股关系
D. 管理层收购
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学习资料:
[单选题]在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商(managing underwriter)有权自主执行炒股计划融资规模()的配售新股的权力。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单选题]美国1999年11月通过的()废除了金融分业管理的教条。
A. 《反托拉斯法》
B. 《Q条例》
C. 《金融服务现代化法案》
D. 《格拉斯-斯蒂格尔法》
[单选题]投资银行的主要利润来源不包括()。
A. 佣金
B. 资金运营收入
C. 利息收入(interest income)
D. 表外业务收入
[单选题]在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的()。
A. 流通性中介作用
B. 期限中介作用
C. 信息中介作用
D. 风险中介作用
[单选题]按标购标售方式进行交易,在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是()。
A. 柜台交易市场
B. 证券交易所
C. 第三市场
D. 第四市场
[单选题]()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人(selling agent),按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销
[多选题]下面有关股票公开发行的描述中正确的是()。
A. 首次公开发行简称IPO,是指股票发行者第一次将其股票在公开市场(open market)发行销售
B. 首次公开发行以股票为客观对象
C. 首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系
D. 股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场(open market)发行销售
E. 以上都正确
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