【名词&注释】
证券市场(securities market)、公正执法(just law enforcement)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、国际国内、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、自律性组织、中国证券业(chinese industry of securities)、金融监管部门(financial regulation agencies)
[单选题]根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。
A. 监管机构的高效监管
B. 行业自律组织的发展
C. 信息披露制度的建立和完善
D. 基金管理人内部控制制度的完善
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学习资料:
[单选题]对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
A. 基金准入
B. 公司治理监管
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监管
[单选题]从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是()。
A. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会证券投资基金业委员会
C. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)
D. 基金管理公司督察长
[单选题]设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人,并应当取得基金从业资格。
A. 10
B. 20
C. 15
D. 50
[单选题]募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应(),方可办理基金备案手续。
A. 达到准予注册规模的80%以上
B. 达到准予注册规模的60%以上
C. 超过准予注册的最低募集份额总额
D. 达到准予注册规模的100
[单选题]中国证监会在调查证券违法行为时,限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过()个交易日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单选题]私募基金的合格投资者中对于单位的要求是,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于()元。
A. 500万
B. 1000万
C. 2000万
D. 3000万
[单选题]基金监管的“三公”原则,下述()更为重要,体现了依法监管的要求。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 都不是
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