证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

【名词&注释】

统一管理(unified management)、证券公司(securities company)、企业债券(enterprise bond)、限定性(limit the sex)、证券交易所(stock exchange)、负责人(person in charge)、国家重点建设

[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

A. A．守法合规
B. B．公平公正
C. C．约定运作
D. D．分散管理

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。

A. 国家重点建设债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国债

[多选题]对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

A. 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C. 同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人^{(person in charge)}
D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9z7g4z.html