对公业务的合规管理题库2022易错易混每日一练(05月09日)

1. [单选题]鼓励举报和投诉行为，采取有效措施充分保护举报和投诉人，并对据实举报、投诉人员，给予表扬和奖励，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 制定员工行为守则
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规绩效考核制度
D. 建立关联交易管理制度

2. [单选题]在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构^{(decision making body)}有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。

A. 经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人

3. [单选题]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

4. [多选题]下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。

A. 根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全^{(establishing and perfecting)}部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B. 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C. 建立健全^{(establishing and perfecting)}本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D. 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

5. [多选题]国家风险的基本特征是（）。

A. 发生在同一个国家范围内的经济金融活动中
B. 发生在国际经济金融活动中
C. 不论是政府、商业银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失
D. 只有商业银行、企业和个人，可能遭受国家风险所带来的损失

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