【名词&注释】
财务报告(financial report)、经营风险(business risk)、政策性银行(policy bank)、审计报告(audit report)、有关规定(related regulations)、金融债券(financial bond)、记账式国债(book entry treasury bill)、资金使用情况、主承销商(managing underwriter)、企业短期融资券(corporate short term debt securities)
[判断题]召集人应当在持有人会议表决日次1工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露。()
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[单选题]由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的()。
A. A.40%
B. B.50%
C. C.60%
D. D.70%
[多选题]主承销商(managing underwriter)对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司()。
A. 财务和经营风险的调查
B. 规范运作的调查
C. 募集资金使用情况的调查
D. 员工及其社会保障情况的调查
[多选题]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。
A. A、金融债券发行申请报告
B. B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C. C、金融债券发行办法
D. D、承销协议
[单选题]地方政府债券面向记账式国债(book entry treasury bill)承销团招标发行,采用()招标方式,招标标的为利率。
A. 多种价格美国式
B. 单一价格荷兰式
C. 公开
D. 邀请
[多选题]经国务院批准,2011年()开展地方政府自行发债试点。
A. 上海市
B. 浙江省
C. 广东省
D. 深圳市
[多选题]以下说法错误的是()。
A. 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C. 发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效
D. 定向发行的金融债券不可免予信用评级
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