证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证

【名词&注释】

期货经纪公司(futures commission merchant)、《公司法》(the company law)、证券交易所(stock exchange)、证券业协会(securities association)、期货业协会、造成重大损失(made a great damage)、欺诈发行股票、《证券公司监督管理条例》、造成严重后果、证券公司风险

[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）

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学习资料：

[单选题]根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。

A. 发行公司
B. 证监会的当地派出机构
C. 主承销商
D. 承销团

[多选题]设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。

A. 联系
B. 协调
C. 相互监督
D. 合作

[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A. 1
B. 3
C. 4
D. 6

[多选题]《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。

A. 不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
B. 董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
C. 董事、高级管理人员的禁止性行为
D. 董事、监事、高级管理人员的责任追究

[多选题]下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A. 非法发行股票和公司、企业债券罪
B. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息罪

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