2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库免费每日一练下载(09月16日)

1. [多选题]投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。

A. A．一个普通债券
B. B．一个普通股票
C. C．一个对公司股票^{(corporate stock)}的看涨期权
D. D．一个普通股票的未来收益

2. [单选题]在招股说明书^(prospectus)的会计财务信息披露中，发行人运行3年以上的，应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。

A. 3，2
B. 2，2
C. 3，1
D. 2，1

3. [多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。

A. A、全部网上定价发行
B. B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C. C、部分向原社会公众股股东^{(the public stock shareholders)}优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D. D、部分向原社会公众股股东^{(the public stock shareholders)}优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

4. [多选题]可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A. 赎回条款
B. 回售条款
C. 转股价格修正条款
D. 以上都不对

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9yr6v3.html