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基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括()。

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  • 【名词&注释】

    投资收益(investment income)、咨询服务(service)、合法权益(legal rights)、组织形式(organization form)、证券公司(securities company)、处理方式(treatment method)、有限责任(limited liability)、监督控制(supervisory control)、基金托管人(fund trustee)、公司内部控制(corporate internal control)

  • [多选题]基金托管人(fund trustee)对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括()。

  • A. 说明函
    B. 持仓统计表
    C. 基金运作监督周报
    D. 基金运作监督报告

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  • 学习资料:
  • [单选题]开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备基金托管资格的()托管。
  • A. 商业银行
    B. 证券交易所
    C. 证券公司
    D. 保险公司

  • [单选题]在我国,基金管理公司采取的组织形式是()。
  • A. 有限责任(limited liability)公司
    B. 股份有限公司
    C. 合伙制
    D. 合作制

  • [多选题]基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有()行为。
  • A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    B. 承诺投资收益
    C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

  • [多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)机制包括()。
  • A. 员工自律
    B. 部门各级主管的检查监督
    C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制(supervisory control)
    D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

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