【名词&注释】
财务报表(financial statement)、管理办法、规章制度、证券市场(securities market)、人员素质(personnel quality)、年度报告(annual report)、注册资本(registered capital)、有价证券(securities)、《证券法》(securities law)、公司的经营范围
[单选题]从内容上看,权证具有()特质
A. A.期权
B. B.所有权
C. C.约定交易
D. D.远期交易
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学习资料:
[多选题]证券交易所的组织形式有()
A. 会员制
B. 股份制
C. 公司制
D. 特许制
[单选题]设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()元。
A. 22亿
B. 21亿
C. 35000万
D. 32亿
[单选题]证券交易的对象就是()。
A. 有价证券(securities)
B. 合同中的标的物
C. 证券买卖的标的物
D. 股票、债券和基金
[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本(registered capital)不得低于人民币()亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]证券的()是证券市场生存的条件。
A. 流动性
B. 稳定性
C. 有效性
D. 风险性
[单选题]证券交易所会员参加交易要先取得()。
A. 交易单元
B. 交易资格
C. 交易席位
D. 交易许可
[多选题]证券交易所从()方面规定入会的条件。
A. 证券公司的经营范围
B. 证券公司承担风险和责任的资格及能力
C. 证券公司的组织机构
D. 证券公司的人员素质
[多选题]证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有()。
A. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D. 证券交易所规定的其他定期报告义务
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