准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监

【名词&注释】

会计核算(accounting)、道德风险(moral hazard)、行政单位(administrative unit)、人民银行(people ' s bank)、企业法人(enterprise legal person)、法定节假日、定期存款(fixed deposit)、业务主管(operating officer)、管理部门、开户许可证(permit to establish an account)

[单选题]准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

A. A、内控合规部门
B. B、运行管理部门
C. C、安全保卫部门
D. D、信息科技部门

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[多选题]网点现场主管在（）前一天必须查库。

A. A、法定节假日
B. B、日终
C. C、日间
D. D、周末
E. E、营业开始前

[单选题]未经（）批准，不得为行政单位开立的专用存款账户支付现金。

A. A、人民银行
B. B、上级行会计结算部门
C. C、网点负责人
D. D、主管行长

[多选题]单位开立定期存款^{(fixed deposit)}开户，须提供（）。

A. A、开户申请书
B. B、企业法人执照
C. C、营业执照正本
D. D、预留印鉴
E. E、基本账户开户许可证^{(permit to establish an account)}

[单选题]（）指因外部因素如外部欺诈等产生的风险事件。

A. A、道德风险事件
B. B、设备风险事件
C. C、政策风险事件
D. D、外部风险事件

[单选题]网点暂不使用的会计核算专用印章，由指定人员与网点业务主管^{(operating officer)}双人封存入库或保险柜（箱）保管。封存超过（）的，应上缴至二级分行集中保管。

A. A、一个月
B. B、三个月
C. C、六个月
D. D、一年

[单选题]所有空白重要凭证纳入表外科目核算，以（）为记账单位。

A. A、一份一元
B. B、一本一元
C. C、一个单位一元
D. D、一个种类一元

[单选题]会计档案销毁清册是档案销毁情况的详细记录，是（）查考档案销毁情况的重要簿册

A. A、事前
B. B、事中
C. C、事后
D. D、以上全不是

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