2022第八章融资融券业务题库模拟考试冲刺试题276

1. [单选题]（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

A. 客户信用资金账户
B. 客户信用证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户

2. [多选题]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A. 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B. 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C. 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件^{(authenticity of identity cards)}和交易密码
D. 告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料^{(application material)}的审查要点与程序

3. [单选题]投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。

A. A、160
B. B、136
C. C、120
D. D、100

4. [单选题]投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（）

A. A.160%B.150%C.130%D.140%

5. [单选题]投资者从信用账户转出资产受到的限制有（）

A. A、只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产，经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出，转出后维持担保比例不低于300%B、账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出C、没有限制，投资者可根据意愿自行转出D、只需要经过中国证券^{(china s securities)}登记结算公司审核同意即可，不受维持担保比例限制

6. [单选题]“融资”是指客户向证券公司借入什么（）？

A. 基金
B. 债券
C. 股票
D. 资金

7. [单选题]公司对获得融资融券资格的客户复审频率为（）

A. A：每季度一次B：每半年一次C：每年一年D：三年一次

8. [单选题]客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后，以下描述正确的是：（）

A. A：计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内B：客户可以提取该股票，即使维持担保比例未超过300%C：虽然该股票已经不属于担保证券，但强制平仓时该股票仍然是平仓对象D：该股票已经不属于担保证券，强制平仓时不平仓该股票

9. [单选题]客户信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的出外。

A. A.150％，130％B.300％，300％C.150％，150％D.300％，150％

10. [单选题]根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。

A. A、50%
B. B、60%
C. C、80%
D. D、90%

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