案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估

【名词&注释】

长效机制(long-term mechanism)、不存在(there is no)、业务素质(professional quality)、检察院(procuratorate)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、分支机构(branch)、犯罪行为、公安局(public security bureau)、实际情况(actual situation)

[判断题]案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构^(branch)自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。

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学习资料：

[单选题]提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求，应强化其（）。

A. A、权威性
B. B、独立性
C. C、独立性和权威性
D. D、重要性

[单选题]成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。

A. A、公安局^{(public security bureau)}立案侦破
B. B、公安、司法机关立案侦破
C. C、检察院审查
D. D、人防、物防或技防

[多选题]违规及问责情况”需统计的项目有（）

A. A、违规人数
B. B、违规造成损失金额
C. C、上季度因违规被举报人数
D. D、因违规被处理及责任追究人数

[多选题]各银行业金融机构应按照本单位实际情况^{(actual situation)}如实填报，保证不存在以下行为（）

A. A、不迟报
B. B、不瞒报
C. C、不漏报
D. D、不虚报

[单选题]为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。

A. A、违规信息
B. B、处罚信息
C. C、违法信息
D. D、违纪信息

[单选题]对不具有管辖权的，法律部门应当提出移送建议，由（）报经负责人批准后，移送有管辖权的机关。

A. A、监督检查部门
B. B、监察部门
C. C、内控部门
D. D、银行风险部门

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