银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开

【名词&注释】

政策性银行(policy bank)、建立健全(establishing and perfecting)、银行业金融机构、问责制度(the system of accountability)、股份制银行(joint-stock banks)、国有银行、案件线索(case clue)、违法违规行为、采取补救措施、重要职责(important duty)

[判断题]银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。

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[多选题]下列属于可以免于问责的情形有（）

A. A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索^{(case clue)}的；
B. B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
C. C、自查发现、主动揭露案件的；
D. D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

[多选题]下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）

A. A、国有银行
B. B、政策性银行
C. C、股份制银行
D. D、外国银行

[单选题]抓好案件防控是（）的重要职责^{(important duty)}。

A. A、一线员工
B. B、内控人员
C. C、内控负责人
D. D、各级负责人、特别是主要负责人

[多选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。

A. A、拒绝洗钱；
B. B、及时报告大额交易；
C. C、及时报告可疑交易；
D. D、履行反洗钱。

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