在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以

【名词&注释】

发现问题、国家利益、客户经理(customer manager)、建立健全(establishing and perfecting)、法律义务、农业银行(agricultural bank)、承受能力(affordability)、国家机密、决策机构(decision making body)、管理部门

[单选题]在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力^{(affordability)}，确定应对策略属于（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

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学习资料：

[单选题]明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立违规整改制度

[单选题]鼓励举报和投诉行为，采取有效措施充分保护举报和投诉人，并对据实举报、投诉人员，给予表扬和奖励，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 制定员工行为守则
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规绩效考核制度
D. 建立关联交易管理制度

[单选题]完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构^{(decision making body)}、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

A. 合规管理部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 合规管理部门、合规管理岗位

[单选题]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

[多选题]下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。

A. 根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B. 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C. 建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D. 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

[多选题]对公客户经理在工作中要知法守法，履行法律义务，做到（）。

A. 维护国家利益
B. 维护金融安全
C. 保守国家机密
D. 保守商业秘密

[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理文化

[多选题]基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员（如风险经理），负责基层风险信息的（）和分析基层业务部门潜在的风险因素。

A. 收集
B. 整理
C. 识别
D. 监测

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