下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

【名词&注释】

银行业金融机构、工作情况(working condition)、总结报告(summary report)、案件线索(case clue)、举报线索、监管部门(supervision department)、重大案件(major case)、违法违规行为、立案侦查、采取补救措施

[多选题]下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

A. 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B. 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C. 收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
D. 定期组织案防工作培训

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[多选题]银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

A. A、银行业金融机构从业人员独立实施的。
B. B、银行业金融机构从业人员参与实施的。
C. C、外部人员实施的。
D. D、自然灾害。

[多选题]涉诉费用包括（）等。

A. A、诉讼费用
B. B、诉讼相关的律师费
C. C、执行费
D. D、保全费

[多选题]下列属于可以免于问责的情形有（）

A. A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
B. B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
C. C、自查发现、主动揭露案件的；
D. D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

[单选题]对于案防评估工作监管评价，银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。

A. A、3个工作日内
B. B、5个工作日内
C. C、10个工作日内
D. D、15个工作日内

[多选题]发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。

A. A、后续情况报告
B. B、案件调查报告
C. C、司法结论报告
D. D、结案报告
E. E、总结报告

[单选题]银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用（）。

A. A、本单位制定的问责办法
B. B、银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
C. C、中华人民共和国刑法
D. D、中华人民共和国宪法

[多选题]下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。

A. A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
B. B、收到重大案件^{(major case)}举报线索
C. C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D. D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

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