内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有（）

【名词&注释】

资源整合(resource integration)、经济责任审计(economic responsibility audit)、农业银行(agricultural bank)、商业银行经营管理(commercial bank management)、监管部门(supervision department)、业务部门(business department)、全面性原则(totality principle)、居民身份证(resident identity card)、有效证件(perfect instrument)、商业银行董事会(board of directors of commercial banks)

[多选题]内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有（）。

A. 信息归集
B. 项目评审
C. 审计立项
D. 交换审计意见

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[单选题]下列关于客户身份证件核对的要求，表述错误的是（）。

A. 对客户出示的身份证件记载的信息进行审核，信息包括：类型、号码、姓名、性别、住所、有效期限等。
B. 客户提供的有效证件^{(perfect instrument)}不是居民身份证^{(resident identity card)}，或者受理网点不具备居民身份核验的技术条件，经办人员可尽责核对。
C. 同一柜员在同一天为同一客户办理多笔交易时，每笔交易都应进行联网核查。
D. 留存客户身份证件复印件上应注明“与原件核对一致”并加盖经办人员名章。

[单选题]对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：（）。

A. 全面性原则^{(totality principle)}
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则

[单选题]关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。

A. 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规
B. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
C. “立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点
D. 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

[单选题]编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹，主要是解决（）的问题。

A. 调整检查重点
B. 资源整合
C. 检查相关性
D. 重复检查

[单选题]激励约束机制不健全，权责利不相适应的而导致的问题，应归为（）。

A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类

[单选题]（）是商业银行董事会^{(board of directors of commercial banks)}在合规风险报告中的职责。

A. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
B. 向银监会提交商业银行合规风险评估报告
C. 实施合规风险的监测报告工作
D. 全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告

[单选题]在内控合规管理信息系统中，责任审计项目收工后，由（）对责任审计报表的后续内容进行补充完善。.

A. 检查组长
B. 立项人
C. 检查计划审核员
D. 系统管理员

[多选题]关于关联方信息的管理，下列说法正确的是（）

A. 总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息
B. 关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
C. 董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行关联方名单进行确认
D. 关联方名单经确认后，应按照农业银行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布

[多选题]商业银行主要合规风险点包括（）

A. 农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

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