证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货

【名词&注释】

刑事责任(criminal responsibility)、情节严重(gravity of the circumstances)、货币市场基金(money market fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券交易量、主管人员(executive staff)、决策机构(decision making body)、法律责任。、操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t ...)、违反规定

[单选题]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A. 50%
B. 80%
C. 100%
D. 150%

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学习资料：

[单选题]证券公司自营买卖业务的首要特点为（）

A. A．决策的自主性
B. B．交易的风险性
C. C．收益的不稳定性
D. D．买卖的随意性

[多选题]证券公司自营业务的投资决策机构^{(decision making body)}负责（）事务。

A. 具体投资项目的决策
B. 确定具体的资产配置策略
C. 确定投资事项
D. 确定投资品种

[多选题]证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算

[多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

[多选题]有下列（）行为之一，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A. 单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}的
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 以其他方法操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}的

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