战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价，

【名词&注释】

服务机构(service organization)、会计师事务所(accounting firm)、基本条件(basic condition)、违法行为(illegal activities)、特别规定(special provisions)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计年度(fiscal year)、非公开发行股票、主承销商(managing underwriter)

[判断题]战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）

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学习资料：

[单选题]上网资金申购新股时，如中签失败，投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。

A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4

[单选题]上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。

A. A、证券上市当年剩余时间
B. B、证券上市后l个完整会计年度^{(fiscal year)}
C. C、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度^{(fiscal year)}
D. D、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度^{(fiscal year)}

[单选题]保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。

A. A、15，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}，
B. B、15，证券交易所
C. C、1、5，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}和证券交易所
D. D、10，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}和证券交易所

[多选题]关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

A. A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. B、T+1日，主承销商^{(managing underwriter)}联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C. C、T+2日，主承销商^{(managing underwriter)}刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D. D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

[多选题]公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A. A、审计报告
B. B、盈利预测审核报告
C. C、资产评估报告
D. D、资信评级报告

[多选题]上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。

A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

[多选题]申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}报送会后重大事项说明或专业意见。

A. 发行人
B. 主承销商^{(managing underwriter)}
C. 次承销商
D. 律师

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