证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库易错易混每日一练(05月21日)

1. [单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。

A. A．3000、6000
B. B．6000、3000
C. C．6000、6000
D. D．3000、3000

2. [多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。

A. A、全部网上定价发行
B. B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C. C、部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D. D、部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

3. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A. A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

4. [单选题]（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A. 转换价值
B. 转股价格
C. 行权价格
D. 票面价值

5. [单选题]可交换公司债券面值为每张人民币（）元。

A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9vx3x6.html