下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。

【名词&注释】

发现问题、公平竞争(fair competition)、建立健全(establishing and perfecting)、农业银行(agricultural bank)、问责制度(the system of accountability)、首问负责制(first asking duty system)、法律制裁、各职能部门(different functional department)、产生影响(have effect)、监督管理工作

[多选题]下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。

A. 根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B. 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C. 建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D. 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

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[单选题]下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

A. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

[单选题]在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

[单选题]在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响^{(have effect)}的程度，是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

[单选题]各职能部门^{(different functional department)}按照职能定位，对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。

A. 营销指导
B. 风险管理
C. 尽职监督管理
D. 内部审计

[单选题]对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规绩效考核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度

[单选题]对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争，恪守（）原则。

A. 价格竞争
B. 适度夸大
C. 贬低同业
D. 客户自愿

[单选题]内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督，是尽职监督管理工作的（）

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

[多选题]对公客户经理在工作中要知法守法，履行法律义务，做到（）。

A. 维护国家利益
B. 维护金融安全
C. 保守国家机密
D. 保守商业秘密

[多选题]对公客户经理在工作中要做到客户至上，应（）。

A. 执行首问负责制
B. 热情接待
C. 语言文明
D. 举止大方

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