投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券

【名词&注释】

职业道德(professional ethics)、主要内容(main contents)、行为准则(code of conduct)、财产损失(property loss)、证券交易(stock exchange)、营业执照(business license)、法律制裁、证券营业部(security operation house)、内部规章制度(internal rule and regulation)、证券经纪商(security broker)

[单选题]投资者在与证券经纪商^{(security broker)}建立经纪关系过程中需在证券营业部^{(security operation house)}开立证券交易（）。

A. 资金账户
B. 基金账户
C. 结算账户
D. 证券账户

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学习资料：

[单选题]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度^{(internal rule and regulation)}、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险

[多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A. 账户设立是否完整
B. 营业执照是否有效
C. 是否通过年检
D. 内部控制制度是否有效

[多选题]针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A. 缘故法
B. 介绍法
C. 被动接受法
D. 陌生拜访法

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