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下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。

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    公司章程(articles of association)、证券交易所(stock exchange)、遵纪守法、责任人员(responsible personnel)、行政法规(administrative regulation)、公司董事会(corporate board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、监督管理。、证监会派出机构

  • [多选题]下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。

  • A. 中国证监会(china securities regulatory commission)依法对首席风险官进行监督管理
    B. 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
    C. 证券交易所对首席风险官进行自律管理
    D. 中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构无权对首席风险官进行监督

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  • 学习资料:
  • [单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会(china securities regulatory commission)的规定和公司章程,忠于职守,(),勤勉尽责。
  • A. 遵纪守法
    B. 恪守诚信
    C. 严于律己
    D. 严守秘密

  • [单选题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
  • A. 期货公司董事会
    B. 中国期货业协会
    C. 中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构
    D. 期货交易所

  • [多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。
  • A. 法律
    B. 行政法规
    C. 期货业协会的规定
    D. 期货公司章程

  • [多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
  • A. 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    B. 中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    C. 工作期间的履职情况
    D. 中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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