【名词&注释】
公司章程(articles of association)、证券交易所(stock exchange)、遵纪守法、责任人员(responsible personnel)、行政法规(administrative regulation)、公司董事会(corporate board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、监督管理。、证监会派出机构
[多选题]下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)依法对首席风险官进行监督管理
B. 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C. 证券交易所对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构无权对首席风险官进行监督
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学习资料:
[单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会(china securities regulatory commission)的规定和公司章程,忠于职守,(),勤勉尽责。
A. 遵纪守法
B. 恪守诚信
C. 严于律己
D. 严守秘密
[单选题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A. 期货公司董事会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构
D. 期货交易所
[多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。
A. 法律
B. 行政法规
C. 期货业协会的规定
D. 期货公司章程
[多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
A. 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C. 工作期间的履职情况
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
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