下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。

【名词&注释】

组织形式(organization form)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、信托投资公司(trust and investment company)、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、强制性公积金(mandatory provident fund)、《中华人民共和国证券法》、自律承诺书

[多选题]下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。

A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 灵活性原则
D. 审慎性原则

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学习资料：

[单选题]《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》^{(securities law)}）于（）实施。

A. 1998年12月29日
B. 1999年1月1日
C. 1999年7月1日
D. 1999年12月1日

[单选题]根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（）

A. 1%
B. 2%
C. 5%
D. 7%

[多选题]关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）

A. 基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B. 基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C. 符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D. 申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
E. 受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

[多选题]除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（）。

A. 投资联结保险计划
B. 集合性退休基金
C. 移民投资计划
D. 强制性公积金^{(mandatory provident fund)}计划

[多选题]基金的赎回价的计价方式一般有（）。

A. 等于基金单位资产净值
B. 等于基金资产单位净值减去交易费
C. 基金单位资产净值减去赎回费
D. 基金资产单位净值减去佣金

[单选题]金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是（）。

A. 针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制
B. 针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制
C. 针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制
D. 针对存款设定“久期×额度”指标进行控制

[单选题]某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为（）。

A. 25
B. 38
C. 40
D. 50

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