证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证

【名词&注释】

不存在(there is no)、基本内容(basic content)、投资规模(investment scale)、证券公司(securities company)、决策依据(decision basis)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律责任。、证监会派出机构、限定性和非限定性

[单选题]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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[多选题]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合()要求。

A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

[单选题]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

A. 10
B. 20
C. 1
D. 5

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上15倍以下

[多选题]集合资产管理业务特点的是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作

[多选题]证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

A. 集合资产管理风险提示书
B. 集合资产管理计划说明书
C. 集合资产管理合同
D. 集合资产推广计划

[多选题]集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。

A. 投资理念与投资策略
B. 投资决策依据、投资程序与风险控制
C. 投资规模与投资方
D. 投资限制

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