对账工作情况作为经营考核的重要内容，各机构要落实以下有关要求

【名词&注释】

管理机构、不良影响(harmful effects)、社会监督(social supervision)、重要内容(important content)、银行业金融机构、工作情况(working condition)、人员伤亡(casualty)、恶性案件(vicious crimes)、突击检查(surprise check)、信息反馈渠道(information feedback channel)

[多选题]对账工作情况作为经营考核的重要内容，各机构要落实以下有关要求（）

A. A、确保对账工作有效落实
B. B、提高对账率及对账频率要求
C. C、加大对重点账户、高风险账户的监控
D. D、加强考核指标要求
E. E、强化对账工作的监督检查

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[多选题]举报包括（）提供违规线索的举报。

A. A、上级行
B. B、内部
C. C、外部
D. D、下级行

[多选题]银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。

A. A、实事求是
B. B、权责对等
C. C、责任明确
D. D、逐级追究

[单选题]银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查^{(surprise check)}频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查^{(surprise check)}。

A. A、整体移位、突击检查^{(surprise check)}
B. B、制定计划、内部稽核
C. C、自我检查、条线管理
D. D、自我检查、非现场监督

[多选题]银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道^{(information feedback channel)}，实现（）有机结合。

A. A、内部监督
B. B、社会监督
C. C、客户监督
D. D、员工监督

[单选题]下列不属于重大、恶性案件^{(vicious crimes)}（）

A. A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B. B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C. C、造成重大人员伤亡^(casualty)的；
D. D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

[多选题]从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理（）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A. A、授信
B. B、资信调查、
C. C、融资
D. D、信用卡

[单选题]银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。

A. A、专案组
B. B、督查组
C. C、领导小组
D. D、工作组

[单选题]银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年，轮岗同时必须实施离任审计。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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