证券投资基金题库2022模拟试卷136

1. [单选题]在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

A. A．投资部
B. B．研究部
C. C．交易部
D. D．财务部

2. [多选题]中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。

A. 最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B. 所在国家或者地区的证券监管机构^{(securities supervision agencies)}已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管保持着有效的监管合作关系
C. 实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币^{(freely convertible currency)}
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

3. [多选题]基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有（）行为。

A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B. 承诺投资收益
C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

4. [多选题]基金管理公司的主要股东应从事（）。

A. 证券经营
B. 证券投资咨询
C. 信托资产管理
D. 其他金融资产管理

5. [多选题]基金清算工作包括（）。

A. 核算当日基金资产净值
B. 开立投资者基金账户
C. 根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行
D. 复核并监督基金份额清算与资金清算结果

6. [多选题]基金管理公司的一般决策程序有（）。

A. 公司研究部提出研究报告
B. 投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C. 基金投资部制定投资组合的整体方案
D. 风险控制委员会提出风险控制建议

7. [多选题]基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}应当遵循（）。

A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则

8. [单选题]（）对基金管理公司的会计核算进行复核，（）负责将复核后的会计信息对外披露。

A. 基金管理公司，基金托管人
B. 基金管理公司，中国结算公司
C. 基金托管人，基金管理公司
D. 基金托管人，中国结算公司

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