（）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为

【名词&注释】

原材料(raw material)、交易市场(exchange market)、双重身份(double identity)、投资银行(investment bank)、各个环节(each link)、集合竞价(call auction)、发行股票、证券商(dealer in securities)、经纪商(commission merchants)、主承销商(managing underwriter)

[单选题]（）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

A. 融券
B. 融资
C. 卖空
D. 交割

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[单选题]投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人，这种承销方式叫作（）。

A. 营销
B. 包销
C. 代销
D. 尽力推销

[单选题]证券结算时，能够将在同一清算期内且同一证券合并计算，这种证券结算方式是（）。

A. 净额结算
B. 逐笔结算
C. 余额结算
D. 清算

[单选题]并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，并分处于生产和流通过程中的不同阶段，是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。

A. 横向并购
B. 纵向并购
C. 混合并购
D. 交叉并购

[单选题]在我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。

A. “集合竞价，连续竞价”原则
B. “自愿、平等、公平、诚实”原则
C. “损失最小化、收益最大化”原则
D. “价格优先、时间优先”原则

[单选题]（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。

A. 新设合并
B. 吸收合并
C. 控股与被控股关系
D. 管理层收购

[单选题]按标购标售方式进行交易，在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是（）。

A. 柜台交易市场
B. 证券交易所
C. 第三市场
D. 第四市场

[单选题]下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。

A. 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B. 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C. 首次公开发行股票的发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}可以将网下发行部分向网上回拨

[多选题]封闭式基金与开放式基金主要区别是（）。

A. 交易场所不同
B. 期限不同
C. 价格形成方式不同
D. 激励约束机制与投资策略不同
E. 基金营运依据不同

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