中级金融专业题库2022投资银行与证券投资基金题库模拟在线题库133

1. [多选题]现代投资银行^{(modern investment bank)}业务能力包括（）。

A. 良好的产业分析能力
B. 敏锐的经济、社会与政治动向的感知能力
C. 丰富的金融知识和应变能力
D. 强大的金融产品配销能力
E. 正确的设计及执行投资机会的能力

2. [单选题]在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商^{(managing underwriter)}有权自主执行炒股计划融资规模（）的配售新股的权力。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

3. [单选题]在“绿鞋期权”行使期内，若市场股价（）发行价，则主承销商^{(managing underwriter)}用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。

A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 不等于

4. [单选题]并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，并分处于生产和流通过程中的不同阶段，是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。

A. 横向并购
B. 纵向并购
C. 混合并购
D. 交叉并购

5. [单选题]以下法案中，确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法案是（）。

A. 《金融服务现代化法案》
B. 《金融制度改正法》
C. 《格拉斯-斯蒂格尔法》
D. 《第二号银行业务指令》

6. [单选题]（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。

A. 新设合并
B. 吸收合并
C. 控股与被控股关系
D. 管理层收购

7. [单选题]（）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

A. 融券
B. 融资
C. 卖空
D. 交割

8. [多选题]我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。

A. “额度管理”阶段
B. “指标管理”阶段
C. “通道制”阶段
D. “保荐制”阶段
E. “分配制”阶段

9. [多选题]投资银行是通过（）作用来发挥其媒介资金供求功能的。

A. 信用中介
B. 期限中介
C. 风险中介
D. 信息中介
E. 流动性中介

10. [多选题]直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 使用自有资金对境内企业进行股权投资
C. 为客户提供股权投资的财务顾问服务
D. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
E. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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