【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、投资者(investor)、机会成本(opportunity cost)、道德风险(moral hazard)、实施细则(implementing regulations)、交易过程(trading process)、买卖双方(both buyers)、风险管理部门、上海证券交易所(shanghai stock exchange)、不低于(no less than)
[单选题]下列不属于隐性成本的是()。
A. 佣金
B. 买卖价差
C. 市场冲击
D. 机会成本
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学习资料:
[单选题]在《上海证券交易所(shanghai stock exchange)融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所(shanghai stock exchange)对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括()。
A. 在上海证券交易所(shanghai stock exchange)上市交易超过3个月
B. 股东人数不少于5000人
C. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于(no less than)5亿元
D. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于(no less than)8亿元
[单选题]()是指投资者借入资金购买证券,也叫买空交易。
A. 融资
B. 融券
C. 买断
D. 回购
[单选题]下列关于做市商的表述,不正确的是()。
A. 报价驱动中,最为重要的角色就是做市商,因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B. 做市商的利润来源于买卖差价,如果证券差价小但交易频繁,做市商无法赚取利润
C. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券,买卖双方(both buyers)均直接与做市商交易,而买卖价格则由做市商报出
D. 当接到投资者卖出某种证券的报价时,做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时,做市商用其自由证券卖出
[单选题]()的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。
A. 报价驱动
B. 指令驱动
C. 做市商制度
D. 柜台交易
[单选题]下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。
A. 基金投资交易过程中存在合规性风险
B. 基金投资交易中存在投资组合风险
C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制
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