2022经济法题库证券法律制度题库模拟考试库280

1. [单选题]2013年4月，甲上市公司拟增发股票，已知其最近3年实现的年均可分配利润为3000万元，根据《发行管理办法》及相关规定，其最近3年以现金方式累计分配的利润应不少于（）万元。

A. 500
B. 600
C. 400
D. 900

2. [单选题]上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日之后卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式是（）。

A. 持有证券数量×（买入证券平均价格-基准日该股票的收盘价格）
B. 持有证券数量×（买入证券平均价格-揭露日该股票的收盘价格）
C. 持有证券数量×（买入证券平均价格-虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格）
D. 持有证券数量×（买入证券平均价格-第一次买入证券的日期至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格）

3. [多选题]下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（）。

A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B. 除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D. 最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

4. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

A. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B. 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

5. [多选题]根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（）。

A. 投资者之间存在股权控制关系
B. 投资者之间为同学、战友关系
C. 投资者之间存在合伙关系
D. 投资者之间存在联营关系

6. [单选题]根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的是（）。

A. 招股说明书的有效期为6个月
B. 在主板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章
C. 上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D. 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

7. [单选题]甲持有某上市公司已发行股份的8％。2016年7月4日．投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定．乙应当向中国证监会和证券交易所作出书面报告^{(written report)}的日期是（）。

A. 2016年7月6日
B. 2016年7月8日
C. 2016年7月13日
D. 2016年7月20日

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