证券公司完善内部控制机制的原则有（）

【名词&注释】

管理机构、金融工具(financial instrument)、证券公司(securities company)、独立性原则(independence principle)、健全性(soundness)

[多选题]证券公司完善内部控制机制的原则有（）

A. 健全性^(soundness)原则
B. 独立性原则
C. 制衡性原则
D. 合理性原则

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]证券承销方式有（）

A. 全额包销
B. 余额包销
C. 自销
D. 代销

[单选题]对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出.

A. 1个月内
B. 3个月内
C. 6个月内
D. 9个月内

[多选题]关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（）。

A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9rnlqw.html