金融机构违反《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的

【名词&注释】

司法机关(judicial organ)、情节严重(gravity of the circumstances)、非金融企业(non-financial enterprise)、房地产经纪人、构成犯罪(a crime)、造成重大损失(made a great damage)、金融机构反洗钱、外汇交易(exchange deal)、结售汇业务、旅行支票(circular note)

[多选题]金融机构违反《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的法律责任下列描述错误的是（）。

A. A、金融机构未按规定报告大额或可疑外汇资金交易的，由外汇局责令改正，给予警告，应该处以1000元以上5000元以下罚款
B. B、金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇帐户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以1000元以上5000元以下罚款
C. C、金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，人民银行可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务
D. D、金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

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[多选题]《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）

A. 赌博业
B. 房地产经纪人
C. 贵金属交易商
D. 珠宝商

[单选题]根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，下列哪些外汇交易^{(exchange deal)}不属于可疑外汇现金交易（）。

A. A、居民个人通过现汇帐户在国家外汇管理局审核标准以下频繁入帐、提现或结汇的
B. B、企业外汇帐户没有提取大量外币现金，却有规律地存入大量外币现金的
C. C、非居民个人频繁携带大量外币现金入境存入银行后，要求银行开旅行支票^{(circular note)}或汇票带出的
D. D、居民个人外汇帐户频繁收到境内非同名帐户划转款项的

[单选题]根据我国《刑法》规定，洗钱罪的最高刑期是（）。

A. A、死刑
B. B、无期徒刑
C. C、十年
D. D、五年

[单选题]金融行动特别工作组的工作目标是（）。

A. 向全球所有国家和地区推广反洗钱信息
B. 在金融行动特别工作组成员内监督执行《四十项建议》
C. 在全球推动反洗钱专门立法
D. 关注和检讨洗钱和反洗钱措施的发展趋势

[多选题]《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。

A. A、对可疑交易特征予以保密
B. B、对报告可疑交易的信息予以保密
C. C、对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
D. D、对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

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