严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致

【名词&注释】

公司章程(articles of association)、交易量(trading volume)、利益输送(profit transfer)、不公平(unfair)、委托人(principal)、管理人、公司内部控制(corporate internal control)、持有人(bearer)、证券交易商(securities dealer)

[判断题]严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（）。

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学习资料：

[单选题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

A. 100
B. 200
C. 300
D. 500

[单选题]（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

A. 内部控制
B. 内部控制机制
C. 内部控制制度
D. 内部控制大纲

[多选题]下列属于基金管理人的职责的是（）。

A. 依法募集基金
B. 办理基金备案手续
C. 对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
D. 召集基金份额持有人^(bearer)大会

[多选题]基金管理公司交易部的主要职能有（）。

A. 执行投资部的交易指令
B. 记录并保存每日投资交易情况
C. 保持与各证券交易商^{(securities dealer)}的联系并控制相应的交易额度
D. 负责基金交易席位的安排、交易量管理

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