县级支行开展的检查，由（）统一编号。

【名词&注释】

数据中心(data center)、规章制度、年度报告(annual report)、农业银行(agricultural bank)、人员伤亡(casualty)、债务纠纷(debt disputes)、文档资料管理(files and documents management)、有关规定(related regulations)、违规违法行为、借款人行为(behavior of borrower)

[单选题]县级支行开展的检查，由（）统一编号。

A. 上级行内控合规部门
B. 风险管理部
C. 项目主办部门
D. 同级行负责内控合规管理工作的部门

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学习资料：

[多选题]下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定，表述正确的是（）。

A. 数据中心应按照有关规定^{(related regulations)}，定期对数据进行备份。
B. 调阅文档时，须由调阅单位提出申请，填写有关申请表。
C. 调阅文档申请应提交中心有关负责人批准并登记备案。
D. 调阅文档时，数据中心负责人须在场。

[多选题]汽车消费贷款中借款人行为^{(behavior of borrower)}风险主要为（）。

A. 借款人违规违法行为受到处罚，所购车辆查封、扣押
B. 借款人违规驾车，造成其他人员伤亡
C. 借款人因债务纠纷，致使借款人官司缠身无力偿还贷款
D. 借款人将车辆变卖，将资金挪做他用

[单选题]下列能够直接排除大股东利用其自身地位操纵关联交易的可能性的手段是（）

A. 审议审批
B. 独董认可
C. 表决回避
D. 信息披露

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的频率要求为（）

A. 按月报告
B. 按季度报告
C. 按半年报告
D. 按年度报告

[单选题]在内控合规管理信息系统中，（）展现形式能同时显示各一级分行整改率。

A. 仪表盘
B. 折线图
C. 合规地图
D. 饼状图

[多选题]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

[多选题]以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。

A. 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用
B. 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理^{(files and documents management)}到整改信息录入、审核及督办的标准化流程
C. 按照业务类别建立并维护违规点库，作为各类监督项目执行过程中的基本依据
D. 支持内控评价等级申报与计分

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