2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库模拟考试系统242

1. [单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A. A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B. B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C. C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D. D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

2. [单选题]1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A. A．财政部
B. B．中国人民银行
C. C．中国银监会
D. D．国务院

3. [单选题]制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

A. A．日本
B. B．中国香港
C. C．美国
D. D．德国

4. [单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和中国证监会
C. 司法部和中国证监会
D. 中国人民银行和中国证监会

5. [多选题]证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。

A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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