中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要

【名词&注释】

单位名称(unit name)、协助执行(assisting execution)、修正案(amendment)、情节严重(gravity of the circumstances)、非金融企业(non-financial enterprise)、派出机构(agency)、主管部门(department in charge)、房地产经纪人、有价证券(securities)、巴塞尔银行监管委员会(basel committee on banking supervision)

[单选题]中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知（）个工作日内补正。

A. A、3个工作日
B. B、5个工作日
C. C、10个工作日
D. D、15个工作日

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[单选题]巴塞尔银行监管委员会^{(basel committee on banking supervision)}关于洗钱的规定有（）

A. 了解你的客户
B. 可疑交易报告原则
C. 记录保存
D. 反洗钱宣传培训

[单选题]金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

[单选题]反洗钱临时冻结不得超过（）

A. 12小时
B. 24小时
C. 48小时
D. 72小时

[多选题]关于协助执行，下列银行工作人员的做法正确的是（）。

A. A、不允许有权机关查询后将原件带出
B. B、应执行机关要求在抄录的资料上加盖业务公章
C. C、协助律师事务所对个人存款进行查询
D. D、有权机关只提供被查询单位名称、未提供被查询单位帐号的，亦予以协助

[单选题]拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》处（）罚款。

A. A、二十万元以上五十万元以下
B. B、二十万元以下
C. C、一百万元以上
D. D一万元一下

[多选题]FATF《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）。

A. A、赌博业
B. B、房地产经纪人
C. C、贵金属交易商
D. D、珠宝商

[多选题]《中华人民共和国刑法（修正案六）》中规定的洗钱行为包括（）。

A. A、提供资金账户的
B. B、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券^(securities)的
C. C、通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D. D、协助将资金汇往境外的

[多选题]调查可疑交易活动时，应具备的条件包括（）。

A. A、调查人员为二人
B. B、出示合法证件
C. C、国务院反洗钱行政主管部门^{(department in charge)}或者其省一级派出机构出具的调查通知书
D. D、国务院规定的其他条件

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