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银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指()

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    商业银行(commercial bank)、统一管理(unified management)、简易程序(summary procedure)、人民银行(people ' s bank)、银行业金融机构、行政处罚法(administrative punishment law)、独立核算(independent accounting)、监督管理。、监督管理机构、银监会派出机构

  • [单选题]银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指()

  • A. A、监管评价
    B. B、自我评估
    C. C、案防评估
    D. D、评估流程

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  • 学习资料:
  • [多选题]应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次,应当检查()的总次数。
  • A. A、现金库
    B. B、事中中库
    C. C、柜员库
    D. D、重要空白凭证库

  • [多选题]()依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
  • A. A、银监会
    B. B、人民银行
    C. C、银监会派出机构
    D. D、人民银行派出机构

  • [多选题]商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离,对不同基金(),确保不同基金资产的相互独立。
  • A. A、统一管理
    B. B、独立设账
    C. C、分户管理
    D. D、独立核算(independent accounting)

  • [多选题]银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序,当场作出下列处罚()
  • A. A、对个人处以五十元以上罚款。
    B. B、对个人处以五十元以下罚款。
    C. C、对个人处以一佰元以上罚款。
    D. D、对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告。

  • [单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。
  • A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 4

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