第七章证券中介机构题库2022模拟考试库247

1. [单选题]制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

A. A．日本
B. B．中国香港
C. C．美国
D. D．德国

2. [单选题]集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。

A. A．30%
B. B．25%
C. C．20%
D. D．10%

3. [单选题]我国第一家专业性证券公司是（）。

A. 中信证券公司
B. 深圳特区证券公司
C. 海通证券公司
D. 华泰证券公司

4. [单选题]我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会
D. 中国证监会

5. [多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模

6. [多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

A. 停止批准新业务
B. 停止批准增设、收购营业性分支机构
C. 限制分配红利
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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