【名词&注释】
反洗钱、负责人(person in charge)、主管部门(department in charge)、登记簿(register)、管理部门、专用章
[单选题]《业务印章钥匙等物品及密码保管使用登记簿》保管年限是()。
A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 15年
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学习资料:
[单选题]反洗钱管理系统(AMLS)用户实行申请()制度。
A. 核准
B. 准入
C. 批准
D. 审批
[单选题]运营档案库房至少设置()名库房负责人、()名库管员和()名保安。
A. 2、2、2
B. 1、2、2
C. 1、1、2
D. 2、2、4
[多选题]当ABIS柜员需采用“密码+主管指纹授权认证”方式登陆ABIS系统时,须填报《指纹异常柜员使用“密码+主管指纹授权认证”方式审批表》,经该ABIS柜员所在机构的()签字确认并加盖()后,上报至管辖行运营管理部门。
A. 分管行长
B. 运营主管
C. 业务专用章
D. 公章
[多选题]关于重要空白凭证的停用和上缴,下列说法正确的是()。
A. 业务主管部门应定期检查所属的业务产品,如有符合退出标准的重要空白凭证应及时做退出处理
B. 业务管理部门在下达该业务停办通知的同时,应向运营管理部门提出凭证的停用和上缴处理申请。
C. 运营管理部门核准后,向营业机构发出停用和上缴通知。
D. 各营业机构接到运营管理部门发出停用上缴通知后,将凭证停用并逐级上缴至指定库房。
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