证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务

【名词&注释】

情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、权利义务关系(jural relations)、证券公司融资、推荐人制度、名义持有人、证券发行人(issuer)

[判断题]证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）

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[单选题]首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A. A．1
B. B．2
C. C．3
D. D．4

[多选题]符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。

A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人^(issuer)的权利
C. 证券登记结算机构受证券发行人^(issuer)委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

[多选题]情节严重的下列人员（），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A. 发行人
B. 上市公司的控股股东
C. 实际控制人
D. 证券公司的董事.监事

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