银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责

【名词&注释】

管理机构、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、行政处分(administrative sanction)、主管人员(executive staff)、违法违规行为、刑事处分(criminal sanction)、发挥重要作用、立案侦查、银监会派出机构

[单选题]银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. A、行政处分
B. B、纪律处分
C. C、刑事处分^{(criminal sanction)}
D. D、经济处罚

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[单选题]各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。

A. A、管理人员
B. B、上级机构
C. C、基层负责人
D. D、授权经理

[单选题]根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

A. A、重要岗位员工轮岗
B. B、对账
C. C、内部审计
D. D、案件防控

[多选题]各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。

A. A、操作风险
B. B、案件风险
C. C、内审稽核
D. D、道德风险

[单选题]案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的，也应以文字材料说明原因。

A. A、1个月
B. B、2个月
C. C、3个月
D. D、6个月

[单选题]网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 POS机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计，按月报送案件数据。

A. A、第一类案件。
B. B、第二类案件。
C. C、第三类案件。
D. D、以上均不是。

[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》，季度报表在季后（）日以报送。

A. A、20日
B. B、18日
C. C、17日
D. D、15日

[多选题]以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。

A. 银监会监管的银行业金融机构的分支机构
B. 属地监管的银行业金融机构及分支机构
C. 银监会监管的银行业金融机构法人总部
D. 属地监管的银行业金融机构法人总部

[多选题]要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。

A. A、如实反映案件
B. B、深刻反省原因
C. C、及时开展整改
D. D、严肃进行问责

[多选题]下列哪些属于案件确认的标准（）

A. A、公安、司法机关立案侦查的
B. B、银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的
C. C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的
D. D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

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