哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程

【名词&注释】

银行业金融机构、违法行为(illegal activities)、责任人员(responsible personnel)、有关规定(related regulations)、中国银监会(china banking regulatory commission)、处理意见(treatment suggestions)、主要负责人(person chiefly held responsible)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、机构负责人、监督管理机构

[多选题]哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）

A. A、中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}（以下简称银监会）各部门
B. B、银监会省级派出机构（以下简称银监局）
C. C、各银行业金融机构
D. D、人民银行

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学习资料：

[多选题]银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中，“轮岗情况”需统计的项目有（）

A. A、柜员轮岗年限
B. B、委派会计轮岗年限
C. C、基层营业机构负责人轮岗年限
D. D、监察部负责人轮岗年限

[多选题]内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。

A. A、内审
B. B、内控
C. C、稽核
D. D、监察部门

[多选题]案防监管评价被评为“红牌”的，银监会及其派出机构可以（）

A. A、在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项目
B. B、约谈法人机构主要负责人^{(person chiefly held responsible)}
C. C、督促法人机构负责人加强案防工作
D. D、给予警告处分

[单选题]银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐级提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向（）报告。

A. A、地方政府
B. B、上级单位
C. C、当地公安机关
D. D、银行业监督管理机构

[单选题]按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，违法行为在（）内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

A. A、1年
B. B、2年
C. C、3年
D. D、5年

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