证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计

【名词&注释】

审计报告(audit report)、身份证明(proof of identity)、证券营业部(security operation house)、证券公司营业部、证券监管机构(securities supervision agencies)、法人资格、客户资料(customer information)、证券经纪商(security broker)、授权委托书(letter of attorney)、申请材料(application material)

[判断题]证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A. 30
B. 50
C. 60
D. 90

[多选题]证券经纪商^{(security broker)}坚持客户适当性管理原则要做到（）。

A. 认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C. 对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D. 按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

[多选题]机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料^{(application material)}有（）。

A. 证券权属证明文件
B. 原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C. 过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D. 申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书^{(letter of attorney)}、代办人身份证明文件

[多选题]下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。

A. 经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核
B. 复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同
C. 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料^{(customer information)}档案留存
D. 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章

[多选题]确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。

A. 柜台主管
B. 营业部负责人
C. 部门主管
D. 合规总监

[多选题]目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

A. 证券公司营业部
B. 网络证券营销
C. 证券公司内部营销人员
D. 经纪人和独立财务顾问

[多选题]证券公司向客户提供服务的方式有（）。

A. 电话服务中心
B. 邮寄服务
C. "一对一"专人服务
D. 互联网的应用

[多选题]为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

A. 证券公司的内部控制
B. 证券业协会的自律管理
C. 证券交易所的监督
D. 证券监管机构的监管

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