证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外

【名词&注释】

诚实信用原则(the principle of good faith)、研究人员(researchers)、交易系统(trading system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、指导性原则(guidance principle)、营业执照(business license)、投资分散化(investment diversification)、基金托管人(fund trustee)、低市盈率效应、小公司效应(small firm effect)

[多选题]证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。

A. 风险收益匹配原则
B. 契约约束条件下的投资分散化^{(investment diversification)}原则
C. 现代资产组合理论指导下的投资组合原则
D. 注重研究和理解资本市场历史规律的原则

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学习资料：

[多选题]下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。

A. 上市申请书天上市公告书
B. 基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C. 中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人^{(fund trustee)}的审批文件
D. 基金管理人和基金托管人^{(fund trustee)}的营业执照
E. 基金招募说明书

[多选题]物化成本包括（）。

A. 购置电脑交易系统的成本
B. 购置研究分析系统的成本
C. 电脑技术人员工资
D. 研究人员工资

[多选题]我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。

A. 溢价发行
B. 折价发行
C. 平价发行
D. 面值发行

[多选题]证券投资管理的指导性原则包括（）。

A. 合规性原则
B. 诚实信用原则
C. 合理性原则
D. 投资分散化^{(investment diversification)}原则
E. 风险于收益相匹配原则

[多选题]下列哪些可以被视为市场异常的现象（）。

A. 小公司效应^{(small firm effect)}
B. 日历效应
C. 低市盈率效应
D. 被忽略的公司的效应

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