2022证券发行与承销题库第一章证券经营机构的投资银行业务题库往年考试试卷(8Z)

1. [单选题]下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格的是（）。

A. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
B. 内部控制制度未有效执行
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2. [多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善^{(gradual perfection)}的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

A. 对网上单个申购账户设定上限
B. 优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C. 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

3. [多选题]在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。

A. 主承销商^{(managing underwriter)}
B. 会计师事务所提供不准确材料
C. 财务顾问
D. 律师事务所

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