2022银行客户经理考试题库对公业务的合规管理题库模拟考试冲刺试题264

1. [单选题]对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立关联交易管理制度

2. [单选题]在内控合规组织体系中，对经营决策机构^{(decision making body)}和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

A. 经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人

3. [单选题]各职能部门^{(different functional department)}按照职能定位，对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。

A. 营销指导
B. 风险管理
C. 尽职监督管理
D. 内部审计

4. [单选题]对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规绩效考核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度

5. [单选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由被动受理向（）转变。

A. 主动预防
B. 主动协助业务部门处理
C. 主动法律服务
D. 主动为客户服务

6. [多选题]商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

A. 业务部门实施有效自我合规控制
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C. 内部审计事后控制
D. 合规文化建设

7. [多选题]对公客户经理在工作中要自觉抵制（）。

A. 欺诈
B. 非法集资
C. 商业贿赂
D. 内幕交易

8. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

9. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

10. [多选题]农业银行建立全面风险管理体系，确保全行风险管理从（）等方面能够有效运转，实行全面、全程、全员的风险管理。

A. 经营
B. 决策
C. 执行
D. 监督

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