【名词&注释】
财务状况(financial situation)、优先股(preferred stock)、违法犯罪(illegal crime)、司法程序(judicial procedure)、司法机关(judicial organ)、职业道德规范(code of professional ethics)、禁止性、中央银行票据(central bank bills)、不同于(different from)、金流量表
[单选题]以下哪项属于客户的财务信息?()
A. 客户子女情况
B. 客户收入情况
C. 客户理财目标
D. 客户理财需求
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学习资料:
[单选题]按照固定收益证券的定义,下面()不属于固定收益证券。
A. 中央银行票据(central bank bills)
B. 股票
C. 资产支持证券
D. 优先股
[单选题]理财规划师的职业道德规范由两部分组成,分别是()。
A. 职业道德准则和文化素养
B. 职业道德准则和执业纪律规范
C. 文化素养和执业纪律规范
D. 职业道德准则和服务规范
[单选题]以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中不正确的是()。
A. 理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范
B. 理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
C. 职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
D. 执业纪律规范是具体的行为规则
[单选题]违反严守秘密原则的是()。
A. 理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B. 适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
C. 理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D. 理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
[多选题]理财规划师对客户现行财务状况的分析主要包括()。
A. 客户家庭资产负债表分析
B. 客户家庭现金流量表分析
C. 客户利润表分析
D. 财务比率分析
E. 客户婚姻、子女情况
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