上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括

【名词&注释】

中介机构(intermediary organization)、投资银行业务(investment banking)、专业人员(professional)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专业人士(specialty people)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、公开发行(public offerings)、主承销商(managing underwriter)、申请报告

[多选题]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

A. 发行公告
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行人董事会决议
D. 发行人股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件

A. A．①②③④
B. B．②③①④
C. C．③②①④
D. D．②①③④

[多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

A. A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. B、T日，刊登公开增发提示性公告
C. C、T+3日，刊登网下发行结果公告
D. D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

[多选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（）。

A. A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B. B、主承销商^{(managing underwriter)}和相关专业中介机构应出具专业意见
C. C、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D. D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

[单选题]上市公司非公开发行^{(public offerings)}证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。

A. 五年
B. 三年
C. 两年
D. 一年

[多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

A. 内核小组通常由5～10名专业人士组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

[多选题]上市公司在公开发行^{(public offerings)}证券前，应当（）供公众查阅。

A. 将中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
B. 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
C. 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上
D. 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文置备于中国证监会指定场所

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9kywk6.html