我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、生产经营(production and management)、服务机构(service organization)、公司债券(corporate bond)、使用情况(service condition)、审计报告(audit report)、发行股票、公开发行(public offerings)、保留意见(qualified opinion)、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施，这些机构包括（）。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 证券交易所
C. 全国中小企业股份转让系统
D. 证券服务机构

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]2013年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形构成其申请发行股票障碍的有（）。

A. 2012年A公司曾公开发行^{(public offerings)}过一次股票，但2012年营业利润比2011年下降55%
B. 2010年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
C. 本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争
D. 2010年、2011年和2012年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备

[单选题]某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月公开发行^{(public offerings)}一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又公开发行^{(public offerings)}三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次公开发行^{(public offerings)}公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为（）万元。

A. 2000
B. 1500
C. 1400
D. 900

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行^{(public offerings)}与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

A. 非公开发行^{(public offerings)}公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B. 非公开发行^{(public offerings)}公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会备案
C. 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行^{(public offerings)}公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D. 非公开发行^{(public offerings)}公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9kxxr4.html